中美国际贸易中的专利壁垒分析

 

  国际贸易是当今世界最为重要的经济活动之一。我国自改革开放以来，对外贸易飞速发展，截至2015年12月，中国是美国第一大贸易伙伴、第三大出口市场。同时，知识经济的深入发展，专利已经成为国际经济贸易竞争的焦点。目前，我国外贸已经转型升级，使得我国出口产品正在由粗放型的价格竞争转向具有高附加值的技术竞争，这对美国市场造成了一定的冲击。为了维护其自身的利益，美国企业凭借其在创新、技术上的先发优势，频繁利用专利来阻碍我国产品的进入。所以专利壁垒就成为了一项新的而又重要的国际贸易壁垒。

  目前，国外学者对专利壁垒的研究较少，相反，国内学者对于专利壁垒问题研究的较多。这是因为，对于发达国家而言，专利壁垒对其国际贸易影响不大。而作为发展中国家的中国，技术创新能力较低，专利相关法律制度起步较晚，因而在国际贸易方面遭遇了很多专利壁垒。

  1.1 专利壁垒的内涵

  至今为止，国内学术界对专利壁垒还没有明确的定义。最早，钟光正(2002)在研究中国对外贸易中遭遇的专利壁垒问题时，给出了专利壁垒的定义。他指出，所谓专利壁垒就是指一国企业或个人为了减少竞争对手，达到独占市场的目的，通过申请专利或设置专利陷阱来阻碍或限制来自另一国商品的市场进入。并且分析了专利壁垒的成因是发达国家技术上的优势，从而导致专利上的优势，使发展中国家出现了诸如专利申请被设路障、已生产产品被诉侵权、产品市场进入受专利阻挠等困难。姚新超(2005)在分析了国际专利壁垒的发展趋势，他认为专利壁垒是指专利所有人依据其专利权，对进入其本国市场的外国产品以侵犯其专利权为由向司法机构起诉，阻止该产品的进入，或向该产品的制造商征收高额的专利使用费。百度百科给出的定义是：专利壁垒是指一国政府或企业(主要是发达国家制造商)依靠其技术垄断优势，以保护专利等知识产权的名义，利用甚至滥用专利制度的法律保护，实施各种不合理障碍措施限制其他国家的产品的进口，使国外非专利权人处于一种十分不利的地位。所以，根据上述的定义，专利壁垒的定义可以总结为：一国政府、区域组织为了保护本国或本地区的货物贸易、服务贸易及投资等，打着保护专利保护的名义，设立专利陷阱或者滥用相关的法律制度所采取的限制别国产品、服务等进入本国市场的一系列的措施和做法。

  1.2 我国遭遇美国专利壁垒的类型
  1.2.1 337调查
  根据美国《  1930年关税法》，美国国际贸易委员会可以对进口贸易中的不公平行为发起调查并采取制裁措施。由于其所依据的是《1930年关税法》第337节的规定，因此，此类调查一般称为“337调查”。337调查的对象为进口产品侵犯美国知识产权的行为以及进口贸易中的其他不公平竞争。近年来，在中美贸易实践中，涉及侵犯美国知识产权的337调查大部分都是针对出口的电子信息类产品的专利侵权行为。

  1.2.2 特别301条款

  “特别301条款”是指经1988年“综合贸易与竞争法”修改补充后，对“301条款”新增加的“第1302节”。该条款的款名为“贸易自由化重点的确定”。该条款要求美国政府一揽子调查解决某个外国的整个对美出口产品方面的贸易壁垒问题。美国《特别301报告》会将部分国家列入“优先观察名单”和“观察名单”，利用“市场最封闭”、“最不公平”的理由进行谈判，如果谈判无果，美国就可以强制对这些贸易对手实施单方面的贸易制裁，贸易制裁的手段主要是对其进口的某些产品实行高关税，关税最高达100%。与此同时，被列入“优先观察名单”和“观察名单”的国家在与美国进行贸易谈判的过程中，由于受到可能的单边制裁的压力，其谈判的地位和结果都会受到较大影响。

  1.2.3 技术标准

  随着行业内企业竞争的加剧，企业要占市场的最重要的利器就是标准，即所谓的“一流的企业做标准”。发达国家通过将专利融入标准即将专利标准化，使其变成行业的标准，以此来限制国外产品的进入，保持自己的市场占有率。而发展中国家企业由于技术水平较低，自主专利较少，甚至没有，为了达到标准的要求，就必须支付专利许可费，否则可能面临专利侵权而带来的诉讼风险。

  2.1 目前我国遭遇美国专利壁垒的现状

  随着我国产业结构从劳动密集型、资源密集型向技术密集型、知识密集型转变，我国的出口产品的种类也相应进行转变。出口产品中初级产品所占比重大幅降低，工业制成品特别是技术含量较 高的出口产品比重逐年增加。截至2015年12月，中国是美国第一大贸易伙伴、第三大出口市场。在美国，中国产品抢占了美国市场，使得很多美国企业为了夺回市场份额，纷纷设置了专利壁垒，以阻碍中国产品进入美国市场。根据美国国际贸易委员会官网数据统计自1996年以来，美国每年都会对我国发起“337调查”。我国2008年至2015年遭遇的美国“337调查”的统计数据见表1。