智慧安防研发项目风险管理分析——以D公司为例

本文依据风险管理标准 ISO31000:2018 核心框架为 D 公司智慧安防研发项目构建了风险管理研究模型，基于此研究模型：通过头脑风暴和专家调查相结合的方法识别出 6 大类一级风险指标 18 项二级风险指标；通过综合运用层次分析法和专家调查问卷法得到智慧安防研发项目风险因素的指标权重和指标得分；根据指标权重和指标得分的综合分析结果，制定了风险应对策略和应对措施；从整体及过程的管控、优化角度出发，制定了风险管理控制机制和风险管理监测机制。
第一章 绪论

1.1 选题背景和意义

1.1.1 选题背景

信息化是当下全世界发展的大潮流，也是促进经济发展和市场革新的关键科技力量。2000 年，领导人将信息化升级到国家战略的发展高度，2002 年，又进一步作出了以信息化发展驱动工业化转型、工业化升级推动信息化的应用、努力实现新型工业化的发展策略。随着我国两化融合理念的不断推进，从“互联网+”到“智能+”的智慧产业再迎来风口，当前我国智慧产业发展内容和路径多样化，所分布区域既有阶梯式和产业带动式，也有技术应用式。就智慧产业在技术应用式这一途径来说，就有智慧产业园、智慧家居、智慧校园、智慧工地等多领域的智慧产业。随着智慧产业的发展，传统的安全防控管理水平和技术水平已不能满足社会各大企业的的新需求，应用于产业园、校园、监狱、公司、建筑工地等多场景的智慧安防也越来越被社会大众所重视。2019 年新冠病毒的爆发，其在公众场合防控难度大的特点，更是对安全防控的相关解决方案有更高的要求，同时对智慧安防的进一步发展应用也起到了推波助澜的作用。当前，致力于研究智慧安防解决方案的企业数不胜数，大到华为、百度、海康威视、博世、霍尼韦尔等知名企业，小到不同时期、不同水平崛起的各类创业企业。当前，已有比较多的企业研发出相对比较成熟的智慧安防类解决方案，但应用新一代信息技术的安全防控领域发展时间不长，而且就智慧安防行业来说，整体行业还未有比较完善的系统设计标准和统一的技术标准，因此其未知的市场空间吸引更多创新创业企业的涌入，更是加剧了智慧安防行业的激烈竞争，大家都想通过新一代信息技术的应用赢得市场份额。D 公司就是“互联网+”时期发展起来的创业型高新技术企业，近 2 年也同样将目光投放在智慧安防行业上。D 公司结合自身研发团队能力和资源整合能力的优势，决定正式启动智慧安防项目作为企业内部重点研发项目。对于初入智慧产业的D 公司来说，智慧安防项目要成功研发并成功上市是极具挑战的，因为市面上不仅已有相对成熟的智慧安防解决方案，也有比 D 公司更早深入研究智慧产业的创业型企业。虽然 D 公司有一定自身的优势，比如有比较成熟的研发团队，有跟高校合作研发的核心技术，有监狱、建筑工地、校园、产业园等多场景的试验研究资源

1.2 研究内容和研究方法

1.2.1 研究内容

本文以具有代表性的创业型科技企业 D 公司为研究背景，以 D 公司的智慧安防研发项目为研究对象。全文运用国际标准风险管理的相关理论方法对研究对象展开问题分析、风险评估、风险应对、风险管理控制与监测，对 D 公司正在研发的智慧安防项目进行全生命周期风险管理。研究理论综述分为两个方面：一方面详细介绍了现有文献资料对智慧安防行业发展趋势和发展特点的研究，以及风险与风险管理相关基本理论的历史研究成果；另一方面针对风险评估的定性分析法和混合分析法两种主要评估工具做了阐述和优缺点分析。该部分将为本文的主干研究内容提供有力的理论基础。本文主体内容以 D 公司智慧安防研发项目为核心，从四个方面展开项目过程的风险管理研究。首先，梳理 D 公司智慧安防研发项目配置情况，对智慧安防项目的参与人员、投入资源、过程开展等方面深入调研，详细描述 D 公司风险管理现状和不足，并进一步分析；其次，采用风险评估工具定性分析法和混合分析法，评估影响或妨碍 D 公司智慧安防研发项目成功的相关风险因素，对这些风险的来源、潜在后果等进行剖析，同时根据风险评价结果确定需要采取的措施；然后，考虑 D 公司智慧安防项目研发目标及现有支持资源，制定最合适的风险应对措施；最后，为持续有效控制和改进风险管理过程，针对组织目标和项目目标，展开风险管理控制和监测。

第二章 相关理论综述

2.1 智慧安防行业发展与风险管理基本概念

2.1.1 智慧安防行业的发展

自 1979 年以来，国内的安全防控领域开始逐步发展，应用的行业领域在不断增加[1]。同时，随着我国城市信息化不断推进，智能家居、智慧园区等建设异军突起，大量智能化、数字化的安防产品在市面上不断涌现，很大程度地推动了安防市场的迅猛发展[2]。过去，传统的安防系统主要由门禁管理、防盗报警管理、监控管理、远程控制管理四个板块构成，且每个板块都独立运行和独立管理[3]，这对人的的依赖性非常强，大部分工作需要通过人力采集数据、人为指挥调度来完成[4]，不仅耗时耗力，也暴露出许多安全隐患和管理效率低下等问题。伴随移动物联网、AI、Big data、等新一代科学力量的发展和广泛应用，给人们带来了丰富的物质需求和精神财富，与此同时也诱发了若干难以预料、相互有联系的复杂安全风险[5]。当下时代，智能技术改变了大众许多日常的生活方式，单纯的人身防御和物体防御措施已不能满足各个行业的各种场景需求和市场需求[6]，不得不促进智能安防技术重新定义安防行业。未来，随着 AI、VR 等新一代技术力量以及智能设备不断应用到安防行业中，安防的应用产品和控制系统都将进化得更加全面、网络化和智能化，届时全世界的安防行业都将进入智慧安防发展的新征程[2]。安防产业作为我们城市开展社会治理工作的核心力量，全新的智慧安防技术对未来智能城市的发展有深远意义[6]。

2.2 风险评估的主要工具

对于任何一个项目来说，项目的成功与否与风险管理过程至关重要，而风险事件的识别分析更是决定了风险管理的成功与否[13]。回顾过去，风险管理相关风险评估方法和模型分为定性分析、定量分析、半定量分析和混合分析[14]。接下来主要介绍几类关于定性分析和混合分析方法。

2.2.1 定性分析法

定性分析是指基于图形属性和数据来源的非数字表示及解释[14]。

1.德尔菲法

德尔菲法又称为共识方法，其目的是在一个特定的话题上达成普遍一致的意见[15]。采用此方法预测项目的潜在风险，是由风险责任小组确定适当数量的有相关经验的专家，与这些特定专家通过信件的方式建立联系, 并通过信件方式采集各个专家观点，然后进行归纳整理，将归整结果通过佚名的方式回传给各位专家，再一次征求专家观点。如此循环经过多轮，使各位专家的观点归向一致性，将最后的一致性意见作为风险识别的依据[16]。德尔菲法的主要优势是能对罕见的、难以想象的和没经历过的事件进行结构化、系统的识别和集体评估[17]，能全面展现专家们各异的观点，又能防止有威望专家的看法影响他人的观点。主要缺点：需要提前了解各个专家的个人喜好和权衡不同类别风险的权重，实际上各种不确定性引发的风险并不是都能以直观的打分方式进行评价[18]。

第三章 D 公司智慧安防研发项目风险管理现状分析 ........................................... 13

3.1 D 公司智慧安防研发项目简介.................................................................. 13

3.2 D 公司智慧安防研发项目管理现状........................................................... 14

3.2.2 项目研发流程................................................................................. 16

3.3 D 公司研发项目风险管理现状及存在问题 ............................................... 17

3.4 本章小结................................................................................................... 20

第四章 D 公司智慧安防研发项目风险评估 .......................................................... 21

4.1 D 公司智慧安防研发项目风险识别........................................................... 21

4.2 D 公司智慧安防研发项目风险分析........................................................... 31

4.3 D 公司智慧安防研发项目风险评价........................................................... 38

4.4 本章小结................................................................................................... 42

第五章 D 公司智慧安防研发项目风险应对 .......................................................... 44

5.1 智慧安防研发项目风险应对策略 ............................................................. 44

5.2 智慧安防研发项目风险应对措施 ............................................................. 48

5.3 本章小结................................................................................................... 52

第六章 D 公司智慧安防研发项目风险管理控制与监测........................................ 53

6.1 D 公司智慧安防研发项目风险管理控制................................................... 53

6.2 D 公司智慧安防研发项目风险管理监测................................................... 56

6.3 本章小结................................................................................................... 58

第七章 结论

7.1 研究结论

本文依据风险管理标准 ISO31000:2018 核心框架为 D 公司智慧安防研发项目构建了风险管理研究模型，基于此研究模型：通过头脑风暴和专家调查相结合的方法识别出 6 大类一级风险指标 18 项二级风险指标；通过综合运用层次分析法和专家调查问卷法得到智慧安防研发项目风险因素的指标权重和指标得分；根据指标权重和指标得分的综合分析结果，制定了风险应对策略和应对措施；从整体及过程的管控、优化角度出发，制定了风险管理控制机制和风险管理监测机制。总体分析来看，本文对 D 公司智慧安防研发项目风险管理研究的主要研究结论如下：

（1）D 公司智慧安防研发项目整体面临的风险较高，涉及该项目的相关领导层和员工层都需要加以重视。可从两个方面得出此结论，一是由二级风险指标得分计算得出的项目整体风险得分达到 3.64 分，介于一般风险和高风险之间；二是从二级风险指标总体权重排名前十和二级风险指标得分大于 3 分的交叉分析中，得出高风险指标 9 项，占比高达 50%。

（2）从一级指标的指标权重和指标得分综合分析来看，影响 D 公司智慧安防研发项目总体目标实现的主要风险因素是管理风险、信息安全风险和技术风险，其中管理风险的影响程度最高，其指标权重高达 0.2955。

（3）从二级指标的指标权重和指标得分综合分析来看，对 D 公司智慧安防研发项目的风险因素需要重点防范和监控的是技术实现效果不佳风险、管理意识薄弱风险和需求调研不明确风险。因为这三类风险因素不仅影响程度高，而且发生可能性也大。

（4）从 D 公司智慧安防研发项目识别的风险因素分析结果中可以总结出，对创业型科技企业 D 公司来说，项目开展过程中各个环节缺乏细节管理和把控是引发多个潜在风险发生的主要原因。由此可见，风险管理控制和监测在该风险管理计划实施过程和运行阶段发挥着重要的作用。

（5）一个项目存在的潜在风险因素都不是独立存在，各个风险因素之间具有互相影响的关系。在对 D 公司智慧安防研发项目进行风险管理研究的过程中，我们发现 D 公司的管理松散问题，是引发智慧安防研发项目多类风险因素发生的根本原因。究其根源，是由于 D 公司从初创开始倡导的“人性化管理”文化引起的管理层及员工管理意识薄弱。