知识工程视角下的招标控制价质量分析

 本文以新时期、 新政策下招标控制价的编审为背景， 研究了知识工程的理论，理清了知识库建设的流程和步骤方法，分析了工程量清单和清单计价的质量问题及产生原因，提出了应对措施。同时在知识工程的本体理论的指导下，探究出了一套新的招标控制价编审质量的控制方法，使得工程量清单及清单计价质量问题的检索更加直观高效
1 绪论

1 Introduction 

1.1 研究背景与意义（Research background and significance）

1.1.1 研究背景

  新世纪科学技术不断进步，尤其是计算机科学的发展，数据信息技术时代已经来临。大数据、信息化以及人工智能与劳动生产资料、劳动对象的紧密结合，大大提高了劳动效率， 提升了生产力的发展， 并对知识学习提出了新的要求。 “知识工程” （Knowledge Engineering，简称 KE）一词最早于 1977 年，由美国斯坦福大学计算机科学家费根鲍姆教授(E．A．Feigenbaum)，在第五届国际人工智能会议上提出 [1] 。KE 成为对信息数据知识处理的一门新兴学科应运而生。“知识工程”由理论研究走向生产应用被为“知识工程技术” （Knowledge Base Engineering，简称）。目前，KBE 被广泛应用于汽车设计和制造、模具加工以及卷烟生产等领域，通过知识库的建立与知识平台的使用，使其产品质量得到了明显提升。应用的同时也使得人们对 KE 和 KBE 技术的研究取得了很大进展，如今基于 KE 和 KBE 技术已经具备完整的理论体系和实现方法。KE 和 KBE 技术研究与应用已成为一种流行趋势，其在很多领域都有广阔的空间。近年来我国建筑市场飞速发展，工程造价管理作为在建筑市场占有重要地位，面临的改革一直持续不断，建筑市场逐步形成了开放、公平的竞争机制基本形成。我国工程造价管理从前苏联的“量价合一、政府定价”逐步向欧美的“政府宏观调控、企业自主报价”清单计价模式进行转变 [2] 。自 2003 年 7 月起，三套清单计价规范的推广与使用，进一步规范发承包双方的造价行为，为建立市场为主导的定价机制发挥了积极稳妥的作用， 工程量清单计价模式下的招标控制价在住房、交通设施、水利水电等领域得到了广泛应用。招标控制价是工程量清单计价模式在我国实践的成果，也是我国工程造价管理与国际接轨的重要标志之一。目前，随着工程量清单计价的不断深入推广应用，清单计价在编审中的一些成果质量问题逐渐暴露。以江苏省为例，依据江苏省建设工程造价管理定额总站发布的《江苏省工程造价咨询成果质量“双随机”抽查通报》 ，汇总统计 2016、2018、2019  三年（2017  年未发布）工程造价咨询成果主要质量问题[2] ，如下表1­1 所示：

1.3 研究内容及目标（Research content and results）

1.3.1 主要研究内容

  招标控制价主要研究工程量清单和清单计价编审等两个方面问题。 招标控制价很可能直接影响中标价，乃至影响后续签约合同价、工程结算价，并伴随着整个项目的造价控制。因此，招标控制价的重要性显而易见。本文在总结国内外参考文献的基础上，对知识工程的本体理论进行了研究，分析工程量清单和清单计价文件编制过程中常见的质量问题，并对产生问题的原因进行研判，通过建立质量问题知识库提高编审质量，从而为招标控制价文件的编审提出合理化建议。概主要研究内容如下：第一章：绪论。阐述论文的研究背景意义，引出研究的问题，综述相关研究现状，提出研究内容、方法与路线。

第二章：知识工程理论及应用。引入了知识工程的相关概念、理论，知识库建设的相关准备工作与开发流程，专业知识库建设的内容与方法。第三章：工程量清单质量问题分析与知识库构建。从工程量清单的相关概念入手，介绍了工程量清单编制依据、编制内容及要求。分析了工程量清单编制过程中经常出现的完整性、适用性和准确性等问题，分析原因的同时提出了相应的应对策略的，并开发建立了清单质量问题知识库。第四章：清单计价质量问题分析与知识库构建。主要从定额计价和清单计价的区别和联系开始，介绍了招标控制价的编制依据、要求、内容及程序；从工程实践出发，结合案例分析了招标控制价计价过程中经常出现定额组价，材料、设备暂估价， 综合单价风险等质量问题， 分析原因的同时提出了相应的应对策略的，并开发建立了清单计价质量问题知识库。

2 知识工程理论及应用

2 Theory and application of knowledge engineering

2.1 知识工程 （KE） 内涵、 理论及应用 （Connotation, theory andapplication of knowledge engineering）

2.1.1 知识工程（KE）的内涵

  “知识”一词对人们并不陌生，然而定义其概念却不容易。1977  年韦伯斯特（Webster）词典将其定义为：知识是通过实践、研究、联系或调查获得的，关于事物事实和状态的认识，是对科学、艺术和技术的理解，是人类获得的关于真理和原理的认识总和[42] 。《中国大百科全书.哲学卷》关于知识的定义为：人们在日常生活、社会活动和科学研究中所获得的对事物的理解，其中可靠的成分就是知识[43] 。通过以上定义可以看出，人类对社会和自然的规律性认知和经验总结即为知识。知识往往在信息数据和智慧能力之间起桥梁作用。通过知识层次图 2­1 中可以看出，知识是人们对信息的归纳、总结、沉淀后具有指导意义的系统化信息，是积累形成智慧的基础。经合组织（OECD）将广义的知识分为两类：

2.2 知识工程开发流程（Knowledge engineering developmentprocess）

知识工程开发需要经历知识工程体系确定、专业知识信息梳理、专业知识库建设、知识工程软件平台建立等 4 个主要步骤。开发流程如图 2­4 所示：

知识工程作为一个系统， 其建设首先应考虑 “体 、 系” 两方面的内容。 “体” ，一般是指对体制文化、规章制度、保障措施、管理办法等方面的建设。主要包括人员组织机构，思路与策划，相应的方法和机制，以保证知识工程的有效运行[46]  ，这是知识工程落脚点和出发点。所谓“系” ， 一般是指针对具体业务开发的使用平台、工具或信息系统等方面的建设，此为知识工程建设的技术点或称之为“知识源” 。以上二者相互关联、密不可分，一般可从“人、流程、技术”三方面表达。

3  工程量清单质量问题分析与知识库构建 ...........................................................21 

3.1 工程量清单概述.................................................21

3.2 分部分项清单质量问题分析 .......................................23

3.3 措施项目和其他项目清单完整性问题分析 ...........................32

3.4 清单质量问题库的建立及检索 .....................................33

3.5 本章小结.......................................................37

4  清单计价质量问题分析与知识库构建...............................................................39 

4.1 招标控制价概述.................................................39

4.2 定额组价质量问题分析与应对 .....................................43

4.3 暂估价列项组价问题分析与应对 ...................................47

4.4 综合单价风险分析与应对 .........................................48

4.5 计价质量问题库的建立及检索 .....................................56

4.6 本章小结.......................................................59

5  质量问题库在招标控制价编审中的应用 ...........................................................61 

5.1 招标控制价审核的依据、方法和程序...............................61

5.2 审核的原则和重点...............................................63

5.3 知识库在案例工程审核中的应用...................................65

5.4 本章小结.......................................................71

5 质量问题库在招标控制价编审中的应用

5 Application of quality problem database in project cost audit 

  招标控制价造价文件编制时，一方面往往存在时间紧、任务重、工程复杂、图纸设计深化不够等诸多因素，会导致造成编制质量问题的发生。另一方面受编制人个人业务能力的限制，水平再高也可能会存在这样那样的问题或缺陷。这些问题和缺陷对于招标人而言，是一种招标漏洞和风险，而对于投标人而言，则意味着机会和利润。投标人一旦抓住这些机会，定会为后期变更、签证、索赔、价款调整等埋下伏笔，使得投资目标控制很难实现[67] 。因此，招标控制价的审核等对造价文件编制质量的提高意义非凡。招标人和咨询单位，对招标控制价文件审核的重视程度不够，往往是造成招标控制价成果编制质量不高的重要原因。通过审核发现招标控制价编制中的质量问题和错误并及时改正， 以堵塞投标漏洞和风险。针对招标控制价的审核，本章将从审核的程序、方法、依据以及审核的原则和内容等方面出发，尝试将质量问题库应用于案例工程招标控制价审核中，以检验该库的应用效果。

6 结论

6 Conclusions 

6.1 结论（Conclusions）

  本文以新时期、 新政策下招标控制价的编审为背景， 研究了知识工程的理论，理清了知识库建设的流程和步骤方法，分析了工程量清单和清单计价的质量问题及产生原因，提出了应对措施。同时在知识工程的本体理论的指导下，探究出了一套新的招标控制价编审质量的控制方法，使得工程量清单及清单计价质量问题的检索更加直观高效。该方法主要以“13 清单计价规范”和“14 江苏计价定额”为数据源，通过本专业知识的梳理、组织关系的划分，分别形成了两个质量问题知识库，其中：清单质量问题库含 21 个知识本体，109 个知识术语，计价质量问题库好 18 个知识本体，121 知识术语。然后，将知识库按模板导入C#语言 Visual Studio 2015 软件，开发建立了质量问题库应用平台。最后，研究了招标控制价的审核流程、原则、内容等，并对质量问题库平台在案例工程中的应用进行了剖析，总结了优缺点和改进方向。本文采用理论与实践相结合的研究方法。 在研究过程中首先提出需要解决的问题、研究的意义以及研究的重难点，进行了知识工程、工程量清单和招标控制价等三方面的理论研究，然后通过对工程量清单和招标控制价编制中常见的质量问题进行了现象描述、原因分析、提出了应对策略。在知识工程理论的指导下，通过研究知识库的建设流程，对工程量清单常见的完整性、适用性、准确性等问题，招标控制价常见的组价不当、换算有误、计量不准等问题，尝试以人工智能的方式，开发出了清单计价质量问题知识库，并在具体案例工程中进行了开展试用，找出不足和改进的方向，为提高工程量清单和招标控制价的编审质量探索出了新的途径。工程造价归根结到底主要研究的是工程量的准确确定和工程价格的合理控制两个方面问题。在工程量清单计价模式下，高质量工程量清单编制是招标控制价和投标报价编制的前提和基础，工程价格则是直接影响招投标及中标结果，乃至后续工程造价合理控制的重要因素。本文抓住工程量清单中的“量”和招标控制价中的“价”两个核心要素，将他们在编制和审核中出现的质量问题加以分析和研判，通过建立质量问题知识库和检索规则，以减轻减轻人工作负担为目的，为智慧建造的早日实现作出了努力和尝试。