国际大型土木工程承包项目投标风险定量评估

  1.1 选题背景

  国际大型土木工程承包的市场巨大，前景看好, 随着对外经济贸易体制改革的深入发展，从事国际大型土木工程承包企业数量和规模不断扩大，成为我国创收外汇的一只重要力量。2001 年中国入世，世贸组织中的 139 个成员国的工程市场将全部对中国开放，国际大型土木工程承包公司面临着更为广阔的市场前景和前所未有的挑战，同时中国国内的市场也将对外开放，这部分境内外资工程同样需要借鉴学习国际大型土木工程管理的经验和教训。在技术上，现代化的交通、通讯产业的迅猛发展为国际大型土木工程承包事业的发展壮大提供了必备的物质基础，同时也大大加快了我国对外工程承包商开拓国际市场的进程。 国际大型土木工程承包的高风险性,建筑业一直在国际上被列为一个国家的四大经济支柱之一，而承包商承包工程又是一项风险极大的行业。美国在 1965 年曾把工程建设行业排为最有风险的行业之一，仅次于排位第一的采矿业。可以说，绝大部分工程建设要冒着风险去进行。当前，不论在国内还是在国外，建筑安装工程的承包商都处在一个激烈竞争时期。不管是小型的单位工程、单项工程承包，还是大型项目的专业承包、联合承包、总承包，都面临着工程造价逐年上升，竞争程度年年加剧，承包风险愈来愈大的形势。 国际大型土木工程承包项目是一项系统工程，由于它涉及的工程数量大、技术要求高，涉及工程所在国的政治、经济形势、国际关系、外汇管制、进出口、劳务、资金的法律法规和政策等多方面因素,同时工程中可能遇到两国不同的技术标准和规范、不同的地理和气候条件等原因，其高风险性已为业内人士所认同。加上国际市场上，业主与承包商处于不平等的地位，苛刻的合同条款和严格的第三方担保制度使承包方几乎承担了所有的风险。美国有统计数据说明：全美排名 400 强的承包商中仅有 19%的企业积极寻找国际市场，足以证明国际大型土木工程承包市场的风险之大。作为工程承包方，如何有效地避开大大小小的风险，加强风险防范意识，最终获得利润，长期以来一直是人们关注的焦点问题。 综上所述，全面系统地分析国际大型土木工程承包项目的投标风险，加强国际承包项目风险管理的理论研究，在国际承包企业中推行工程风险管理制度，不仅具有强烈的现实意义,而且具有长期的战略意义。从承包商的角度，研究拟投标项目的风险水平，将风险管理技术引入投标项目的分析之中，能够有效地提高企业的核心竞争力，有利于企业走出国门，争夺激烈的国际市场。 同时，本论文的研究对在工程咨询中介机构中工作的造价工程师、监理工程师等也有一定的参考价值。正如英国皇家特许测量师协会（RICS）的一份报告指出的那样，建筑测量师事物所要想在 20 世纪 90 年代继续生存并且获得发展的话，就需要向客户提供新型的具有高附加值的服务。对投标项目进行风险分析正是这种高附加值的工作，它能帮助你的客户（业主、承包商）对拟投标项目有着更为深刻而清醒的认识，使得咨询专家的工作能够站在更高的位置，更让人信赖。 

    2.1  几个基本概念

  人们通常把招标业主、承包商、建设地点不同属于一个国家的工程项目称为国际大型土木工程(International Engineering)。国际工程项目可分为对外工程承包项目、对外援助项目、境内外资项目三类。 对外工程承包项目指中国建筑承包商承接境外工程,项目业主为境外政府或私人业主,建设地点在境外。此类项目与对外援助项目、境内外资项目相比，由于项目业主和工程建设地点都在境外，面临着更大的项目风险，所以本篇论文把对外工程承包项目作为研究对象。对外援助项目是指中国政府遵循国际主义原则,向第三世界经济困难国家提供无息或低息贷款,在第三世界国家建设的工程项目,项目业主为中国政府,建设地点为境外。境内外资项目是指境外投资商在国内投资兴建的工程项目,项目业主在境外,建设地点在境内。工程项目的毛风险是指风险承受主体在没有采取风险防范措施的情况下将可能承担的风险损失量；工程项目的净风险,是指风险承受主体在没有考虑到不采取风险防范措施将导致致命损失的情况下,采取向保险公司投保,向专业分包商和劳务分包实施专业分包和劳务分包等一系列措施以后的剩余风险损失量。 工程项目的净风险是承包商所关心的核心，是其风险管理的控制目标。有些项目的毛风险很大，但如果承包商善于将部分风险妥善转移之后，项目的净风险会降低至承包商所能接受的程度，这样的项目依然是可行的。所以，划分工程项目毛风险和净风险具有一定的现实意义，不仅可以用来指导承包商的风险管理活动，还可以用以解释工程承包中的很多现象。 投标报价 指投标单位按照招标文件的要求，根据对招标合同文件的全面分析和对工程现场的调查，确定施工计划（方案），综合考虑企业自身的能力、市场竞争状况和施工过程中可能遇到的各项风险，在向招标单位提交的投标书中所承诺的标的物的承包价格。这种承诺价格具有一定的法律约束力。投标报价是一个风险决策的过程，对于承包商来说也是一项十分重要的工作，综合体现了其管理水平、技术能力、风险驾御能力。 系统分析,系统是具有特定功能的、相互间具有有机联系的许多要素所构成的一个整体。系统分析是对一个系统内的基本问题，采用系统方法进行分析研究，其具体内容包括明确主要问题，确定系统目标，制订可行方案，建立系统模型，进行定性与定量相结合的分析，全面评价和优化可行方案，为科学决策提供依据。学术界往往把系统分析作为系统工程的同义词来解释。 投标系统的风险分析,投标风险指的是承包商预期目标与实际效果的可能差异。投标系统的风险分析是指对影响投标的风险因素进行识别，对其发生的频率和后果做出定量估计，以达到全面评价项目投标风险，提高决策者对于风险后果的事前认识，避免或减少风险所造成的损失的目的。 

  2.2   国际大型土木工程项目投标程序

  市场信息的来源分为两大类：一类是第一手资料，指在国内外市场利用各种调查方式实地收集到的；另一类是第二手资料，指他人已收集并整理的资料。取得第一手资料花费的费用较多、时间较长，但相对较为详细，可根据企业自身兴趣所在，有重点的收集；第二类资料来源广泛，可在此基础上再做调查研究。具体信息来源于各行业协会、联合会提供的资料；各研究单位、学会和专业情报机构的资料；国内外博览会、交易会、展销会；我国驻外使馆、经商处提供的资料。在发售招标文件之前，招标单位必须对投标者承担该项目的施工能力进行审查，审查合格者才能购买招标文件。投标者欲参加投标，首先应按照招标广告或招标邀请函的要求，递交资格预审申请书。 1．组织投标机构, 投标工作是一项专业性、技术性很强的工作，要想提高中标率必须健全投标的组织机构。这些专门设立的投标机构内人员素质较高，具有丰富的实践经验，能够掌握运用投标承揽工程的技巧，客观面对现实，科学地预测远景，最终会有利于达到实现争夺国际承包项目市场的目的。 2．研究投标书要求,招标文件是业主对承包商的要约邀请，反映了业主对招标项目在经济、合同等方面的具体要求，是承包商投标的主要依据。尽管招标文件的细节和复杂程度随着招标项目的规模与性质不同有所不同，但一般应包括：投标者须知；投标书及附件；协议书；合同条件（含通用条件和专用条件）；工程量清单；技术文件（含相关规范、施工图纸及资料）；必要的附件（如担保或保函格式等）。投标人必须对招标文件每一细节进行认真研究，弄清招标条件、招标要求、合同文件、招标范围、技术要求等，了解自己应承担的责任和风险。 3.研究评标办法和合同文件,有关国际组织、国际金融机构和一些国家的评标办法主要有以下两种：一是以综合评标价最低为中标标准；二是以报价最低为中标标准。联合国国际贸易法委员会采购示范法、欧盟理事会有关招标采购的指令、世界银行贷款采购指南、

  3.1  基于改进的 AHP 方法的国际工程选标风险评估

  3.2  基于灰色关联分析的国际工程项目选标风险评估

  3.3  本章小结

  4.1  国际大型土木工程项目成本估价简介

  4.3  国际大型土木工程成本估价风险

  4.4  传统的概率估价计算模型分析

  4.5 影响成本估价的风险因素之间相关系数的计算方法 

  4.6  基于 MATLAB/SIMULINK 的工程成本估价风险仿真模型

  第五章  国际大型土木工程承包项目投标工期风险评估